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上交所发布信披工作备忘录 继续贯彻以信披为中心的监管理念

2019年07月12日 21:17 来源:中国新闻网 

  中新网上海7月12日电 (高志苗)上海证券交易所12日晚间发布《科创板上市公司信息披露工作备忘录》(下称工作备忘录)及配套公告格式指引。上交所强调,将继续贯彻以信息披露为中心的监管理念,切实承担起交易所一线监管职能,促进科创板上市公司(下称科创公司)提升质量。

  上交所表示,《工作备忘录》旨在规范科创公司信息披露行为,便利公司遵守信息披露规定、制作公告文件、完成公告披露,是落实和细化《上交所科创板股票上市规则》信息披露要求的主要下位规则。

  上交所介绍,《工作备忘录》共计八项,内容涉及科创板信息披露业务办理和报送要求;上市公司日常信息披露指引;股权激励信息披露指引;退市信息披露指引;业务操作事项;年度报告相关事项;融资融券、转融通相关信息披露要求等内容。

  股权激励信息披露方面,针对科创板股权激励制度在限制性股票授予价格、登记时间、实施程序上的创新机制,专门制定2个公告格式指引,明确相关事项的决策程序、信息披露要求及业务办理流程。

  退市信息披露方面,根据科创板退市制度安排,制定实施退市风险警示、撤销退市风险警示、终止上市风险提示、终止上市等4个公告格式指引,明确不同类型强制退市情形下,科创公司需履行的信息披露义务。

  业务操作事项方面,明确了科创板信息披露所涉及的业务操作事项,指导公司按要求办理业务操作并发布公告。其中,为便利科创公司发行上市阶段超额配售选择权的行使,制定《科创板上市公司超额配售选择权实施》格式指引。

  融资融券、转融通相关信息披露方面,明确了特殊证券交易账户所持证券合并计算的原则,权益变动或收购的披露要求,以及特殊证券交易情形下的规则适用安排。

  上交所强调,下一步,科创公司正式上市交易后,将根据市场运行情况及信息披露工作需要,适时对相关备忘录及公告格式指引进行修订完善。(完)

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